Vào ngày 16 tháng 7 năm 2024, Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (USCIS) đã ban hành hướng dẫn mới cho Chương trình định cư Mỹ diện đầu tư EB-5, nêu chi tiết các biện pháp trừng phạt đối với hành vi không tuân thủ, các hành động bất lợi đối với hồ sơ EB-5 và các quy tắc đặc biệt dành cho các nhà đầu tư thiện chí để duy trì tư cách đủ điều kiện nếu trung tâm vùng hoặc dự án của họ bị chấm dứt hoặc bị cấm.
Vào ngày 15 tháng 3 năm 2022, Tổng thống Biden đã ký Đạo luật Cải cách và Chính trực EB-5 (RIA) thành luật, cải cách đáng kể chương trình định cư Mỹ EB-5. RIA cũng bổ sung các điều khoản chính trực mới quan trọng, bao gồm bảo vệ cho các nhà đầu tư thiện chí. Hiện nay, hơn hai năm sau khi thông qua, USCIS đã cập nhật sổ tay chính sách bao gồm hướng dẫn giải quyết các điều khoản mới mà RIA đã bổ sung vào Đạo luật Di trú và Quốc tịch (INA), làm rõ hậu quả của việc không tuân thủ đối với các trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại mới (NCE), các tổ chức tạo việc làm (JCE) và các nhà đầu tư EB-5. Các điều khoản mới được bổ sung liên quan đến “nhà đầu tư thiện chí” và thêm thẩm quyền mới cho USCIS để trừng phạt các trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại mới và các tổ chức tạo việc làm ở nhiều cấp độ khác nhau vì không tuân thủ các yêu cầu theo luật định.
Đặc biệt, hướng dẫn mới làm rõ tác động của việc USCIS chấm dứt, cấm hoặc đình chỉ các trung tâm vùng, NCE và JCE không tuân thủ, đồng thời giải thích cách các nhà đầu tư thiện chí, bao gồm cả những người đã nộp đơn trước RIA, có thể vẫn đủ điều kiện để được chấp thuận đơn I-526 hoặc I-829 trong các trường hợp này. Hướng dẫn cũng nêu rõ các yếu tố và quy trình mà USCIS sử dụng để đánh giá các biện pháp trừng phạt và giải thích những gì cấu thành gian lận và trình bày sai sự thật về mặt vật chất, lừa dối, lạm dụng hình sự và đe dọa đến lợi ích quốc gia. Hướng dẫn làm rõ thêm rằng USCIS không trừng phạt các cá nhân hoặc tổ chức vì các hành động trước RIA nhưng vẫn có thể xem xét các hành vi vi phạm xảy ra trước RIA khi xác định các biện pháp trừng phạt thích hợp đối với các hành vi vi phạm sau RIA.
Trong Sổ tay Chính sách Tập 6, Phần G, Chương 3, Mục E, có tiêu đề “Các Nhà đầu tư có thiện chí sau khi Trung tâm vùng, Doanh nghiệp thương mại mới hoặc Đơn vị tạo việc làm không tuân thủ Chương trình”, USCIS làm rõ các hành động mà USCIS sẽ thực hiện nếu một đơn vị EB-5 không còn được phép tham gia chương trình đầu tư định cư Mỹ EB-5, chẳng hạn như sau khi một trung tâm vùng bị chấm dứt hoặc một NCE hoặc JCE bị cấm. Hướng dẫn làm rõ rằng USCIS cấm các cá nhân hoặc đơn vị dựa trên hành vi không tuân thủ hoặc bị cấm theo RIA và không cấm các cá nhân hoặc đơn vị chỉ vì không thiết lập đủ điều kiện của nhà đầu tư để phân loại thị thực hoặc xóa bỏ các điều kiện, chẳng hạn như không tạo đủ việc làm hoặc khi nhận được yêu cầu cấm. Điều này có nghĩa là các nhà đầu tư không thể yêu cầu cấm để kích hoạt các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư “có thiện chí” chỉ khi việc tạo việc làm không được đáp ứng hoặc khi dự án đã thất bại trong các kịch bản kinh doanh thông thường.
Trong trường hợp nhà đầu tư trước RIA đã đầu tư vào NCE và/hoặc JCE bị cấm tham gia chương trình định cư Mỹ EB-5, USCIS làm rõ rằng nhà đầu tư có thể tìm cách duy trì đủ điều kiện bằng cách đầu tư vào một doanh nghiệp thương mại mới khác. Trong bản cập nhật sổ tay chính sách, USCIS nêu rõ rằng nếu một nhà đầu tư trước RIA chọn thực hiện khoản đầu tư đủ điều kiện vào một NCE khác sau khi chấm dứt trung tâm vùng, thì số tiền đầu tư bắt buộc là mức đầu tư theo luật định tại thời điểm nhà đầu tư nộp Mẫu I-526 ban đầu.
Nếu NCE hoặc JCE bị cấm đối với nhà đầu tư RIA, nhà đầu tư có thể giữ nguyên tư cách nếu họ liên kết với một NCE có uy tín và, theo RIA, đầu tư thêm vốn “chỉ trong phạm vi cần thiết để đáp ứng các yêu cầu tạo việc làm còn lại”. Trên thực tế, các dự án EB-5 mới có thể khó nhận thêm vốn từ những nhà đầu tư “có thiện chí” này khi các NCE mới đang tìm cách đăng ký nhà đầu tư với số tiền đầu tư mới là 1.050.000 USD hoặc 800.000 USD nhưng nhà đầu tư có thiện chí lại tìm cách đầu tư một số tiền ít hơn chỉ để tiếp tục đủ điều kiện nhận thẻ xanh Mỹ. Các dự án nên cân nhắc xem họ có muốn tạo các loại hình đầu tư khác nhau với số tiền đầu tư khác nhau để phù hợp với những loại nhà đầu tư này hay không
Sổ tay chính sách cũng cung cấp thêm các ví dụ về các hành vi vi phạm có thể bị trừng phạt như một cảnh báo và giải thích bổ sung cho những người tham gia EB-5. Bản cập nhật chính sách nhấn mạnh rằng các trung tâm vùng có trách nhiệm thực hiện hành động hợp lý để tránh vi phạm pháp luật, ngay cả khi một trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại hoặc JCE là mới. Thiếu kinh nghiệm trong lĩnh vực EB-5 không phải là lý do để bào chữa cho các hành động vi phạm pháp luật, cũng không phải là lý do để bào chữa cho việc hợp tác với các thực thể có hoạt động có thể bị coi là thiếu thiện chí. Điều này càng khẳng định thêm sự nhấn mạnh của USCIS về nhu cầu những người tham gia chương trình EB-5 phải thực hiện các hoạt động thẩm định và bảo trì cần thiết để đảm bảo tuân thủ mọi lúc.
Sổ tay chính sách nhắc lại thẩm quyền của USCIS trong việc áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với những người tham gia chương trình đầu tư lấy Visa định cư Mỹ EB-5 không tuân thủ, bao gồm các biện pháp như đình chỉ, cấm và chấm dứt. Chương mới cung cấp phân tích chi tiết về quy trình chung của USCIS khi xác định rằng đã xảy ra vi phạm dẫn đến việc đình chỉ, cấm hoặc chấm dứt. Điều này không chỉ cho phép những người tham gia EB-5 yêu cầu USCIS chịu trách nhiệm về quy trình mà họ đã vạch ra trong tương lai mà còn cung cấp cho những người tham gia EB-5 cái nhìn sâu sắc hơn về các bước tiếp theo sau khi thông báo về ý định trừng phạt được ban hành.
Sổ tay chính sách hướng dẫn về các loại hành động có thể bị trừng phạt vì liên quan đến gian lận, lừa dối, trình bày sai sự thật về mặt vật chất hoặc sử dụng sai mục đích phạm tội, đồng thời cung cấp các ví dụ cụ thể về các hành động thuộc các danh mục này. Những ví dụ này có ý định nêu rõ các hành động có thể bị trừng phạt để ngăn chặn các hành động xấu từ phía những người tham gia EB-5 cũng như để giáo dục những cá nhân hoặc tổ chức có thể không quen thuộc với chương trình EB-5. Bản cập nhật chính sách của USCIS nhấn mạnh đến mức độ nghiêm trọng của các hành vi xấu cố ý và cảnh báo về hậu quả của những hành động như vậy. Các trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại, tổ chức tạo việc làm và nhà đầu tư nên giám sát hoạt động của mình một cách cẩn thận để đảm bảo tuân thủ các chính sách đã cập nhật của USCIS và lưu ý đến những người mà họ đang hợp tác trong suốt quá trình EB-5 để tránh bị phạt.
Mọi thắc mắc quý khách vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi theo số Hotline: 0901 988 876 hoặc qua Email: [email protected].
Vào ngày 15 tháng 3 năm 2022, Tổng thống Biden đã ký Đạo luật Cải cách và Chính trực EB-5 (RIA) thành luật, cải cách đáng kể chương trình định cư Mỹ EB-5. RIA cũng bổ sung các điều khoản chính trực mới quan trọng, bao gồm bảo vệ cho các nhà đầu tư thiện chí. Hiện nay, hơn hai năm sau khi thông qua, USCIS đã cập nhật sổ tay chính sách bao gồm hướng dẫn giải quyết các điều khoản mới mà RIA đã bổ sung vào Đạo luật Di trú và Quốc tịch (INA), làm rõ hậu quả của việc không tuân thủ đối với các trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại mới (NCE), các tổ chức tạo việc làm (JCE) và các nhà đầu tư EB-5. Các điều khoản mới được bổ sung liên quan đến “nhà đầu tư thiện chí” và thêm thẩm quyền mới cho USCIS để trừng phạt các trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại mới và các tổ chức tạo việc làm ở nhiều cấp độ khác nhau vì không tuân thủ các yêu cầu theo luật định.
Đặc biệt, hướng dẫn mới làm rõ tác động của việc USCIS chấm dứt, cấm hoặc đình chỉ các trung tâm vùng, NCE và JCE không tuân thủ, đồng thời giải thích cách các nhà đầu tư thiện chí, bao gồm cả những người đã nộp đơn trước RIA, có thể vẫn đủ điều kiện để được chấp thuận đơn I-526 hoặc I-829 trong các trường hợp này. Hướng dẫn cũng nêu rõ các yếu tố và quy trình mà USCIS sử dụng để đánh giá các biện pháp trừng phạt và giải thích những gì cấu thành gian lận và trình bày sai sự thật về mặt vật chất, lừa dối, lạm dụng hình sự và đe dọa đến lợi ích quốc gia. Hướng dẫn làm rõ thêm rằng USCIS không trừng phạt các cá nhân hoặc tổ chức vì các hành động trước RIA nhưng vẫn có thể xem xét các hành vi vi phạm xảy ra trước RIA khi xác định các biện pháp trừng phạt thích hợp đối với các hành vi vi phạm sau RIA.
Trong Sổ tay Chính sách Tập 6, Phần G, Chương 3, Mục E, có tiêu đề “Các Nhà đầu tư có thiện chí sau khi Trung tâm vùng, Doanh nghiệp thương mại mới hoặc Đơn vị tạo việc làm không tuân thủ Chương trình”, USCIS làm rõ các hành động mà USCIS sẽ thực hiện nếu một đơn vị EB-5 không còn được phép tham gia chương trình đầu tư định cư Mỹ EB-5, chẳng hạn như sau khi một trung tâm vùng bị chấm dứt hoặc một NCE hoặc JCE bị cấm. Hướng dẫn làm rõ rằng USCIS cấm các cá nhân hoặc đơn vị dựa trên hành vi không tuân thủ hoặc bị cấm theo RIA và không cấm các cá nhân hoặc đơn vị chỉ vì không thiết lập đủ điều kiện của nhà đầu tư để phân loại thị thực hoặc xóa bỏ các điều kiện, chẳng hạn như không tạo đủ việc làm hoặc khi nhận được yêu cầu cấm. Điều này có nghĩa là các nhà đầu tư không thể yêu cầu cấm để kích hoạt các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư “có thiện chí” chỉ khi việc tạo việc làm không được đáp ứng hoặc khi dự án đã thất bại trong các kịch bản kinh doanh thông thường.
Nhà đầu tư trước RIA
Theo hướng dẫn trước đây, USCIS xác nhận rằng nếu một trung tâm vùng bị chấm dứt, các nhà đầu tư đã nộp đơn I-526 trước khi RIA có hiệu lực vào tháng 3 năm 2022 có thể được chấp thuận đơn I-526 hoặc đơn I-829 ngay cả khi chỉ định của trung tâm vùng bị chấm dứt, với điều kiện là nhà đầu tư đáp ứng các yêu cầu đủ điều kiện, bao gồm duy trì khoản đầu tư có rủi ro và tạo ra ít nhất 10 việc làm. USCIS một lần nữa xác nhận rằng việc tạo việc làm trực tiếp và gián tiếp có thể được sử dụng để đáp ứng các yêu cầu, ngay cả khi trung tâm vùng bị chấm dứt hoạt động. Sổ tay chính sách giải thích rằng các viên chức USCIS sẽ có toàn quyền quyết định thiện chí trên cơ sở từng trường hợp cụ thể để tiếp tục chấp thuận đơn.Trong trường hợp nhà đầu tư trước RIA đã đầu tư vào NCE và/hoặc JCE bị cấm tham gia chương trình định cư Mỹ EB-5, USCIS làm rõ rằng nhà đầu tư có thể tìm cách duy trì đủ điều kiện bằng cách đầu tư vào một doanh nghiệp thương mại mới khác. Trong bản cập nhật sổ tay chính sách, USCIS nêu rõ rằng nếu một nhà đầu tư trước RIA chọn thực hiện khoản đầu tư đủ điều kiện vào một NCE khác sau khi chấm dứt trung tâm vùng, thì số tiền đầu tư bắt buộc là mức đầu tư theo luật định tại thời điểm nhà đầu tư nộp Mẫu I-526 ban đầu.
Nhà đầu tư RIA
Bản cập nhật sổ tay chính sách xác nhận rằng khi USCIS chấm dứt một trung tâm vùng đang tài trợ cho các nhà đầu tư RIA đã nộp Mẫu I-526E sau tháng 3 năm 2022, NCE của nhà đầu tư có thể liên kết với một trung tâm vùng mới vẫn duy trì chỉ định của mình để tiếp tục đủ điều kiện thường trú. Trung tâm vùng mới đó không nhất thiết phải bao phủ khu vực địa lý của dự án EB-5. Các bên liên quan đến EB-5 đã tìm kiếm sự thay đổi này trong nhiều năm, tin rằng việc thay đổi trung tâm vùng không nên được coi là “thay đổi đáng kể” đối với hồ sơ của nhà đầu tư.Nếu NCE hoặc JCE bị cấm đối với nhà đầu tư RIA, nhà đầu tư có thể giữ nguyên tư cách nếu họ liên kết với một NCE có uy tín và, theo RIA, đầu tư thêm vốn “chỉ trong phạm vi cần thiết để đáp ứng các yêu cầu tạo việc làm còn lại”. Trên thực tế, các dự án EB-5 mới có thể khó nhận thêm vốn từ những nhà đầu tư “có thiện chí” này khi các NCE mới đang tìm cách đăng ký nhà đầu tư với số tiền đầu tư mới là 1.050.000 USD hoặc 800.000 USD nhưng nhà đầu tư có thiện chí lại tìm cách đầu tư một số tiền ít hơn chỉ để tiếp tục đủ điều kiện nhận thẻ xanh Mỹ. Các dự án nên cân nhắc xem họ có muốn tạo các loại hình đầu tư khác nhau với số tiền đầu tư khác nhau để phù hợp với những loại nhà đầu tư này hay không
Chấm dứt, Đình chỉ và Trừng phạt
USCIS cũng đã cập nhật Tập 6, Phần G, Chương 4, Mục H, “Chấm dứt, Đình chỉ và Trừng phạt Khác”, trong đó nêu rõ các hành vi vi phạm cho phép áp dụng nhiều biện pháp trừng phạt khác nhau đối với hành vi gian dối của các trung tâm vùng, từ phạt tiền đến đình chỉ hoặc chấm dứt trong những trường hợp nghiêm trọng hơn. Bản cập nhật này minh họa cho những nỗ lực liên tục của USCIS nhằm trấn áp các trung tâm vùng tham gia vào các hoạt động có thể làm suy yếu tính toàn vẹn của chương trình Visa EB-5. USCIS có thể trừng phạt các trung tâm vùng không chỉ vì hành vi gian dối mà còn vì biết về hành vi gian dối hoặc gian lận. Với ngưỡng này, các biện pháp trừng phạt được nêu trong sổ tay chính sách khuyến khích các trung tâm vùng tiến hành thẩm định kỹ lưỡng và thực thi giám sát chặt chẽ các hoạt động của dự án để giảm thiểu khả năng và mức độ nghiêm trọng của hình phạt đối với các hành vi vi phạm.Sổ tay chính sách cũng cung cấp thêm các ví dụ về các hành vi vi phạm có thể bị trừng phạt như một cảnh báo và giải thích bổ sung cho những người tham gia EB-5. Bản cập nhật chính sách nhấn mạnh rằng các trung tâm vùng có trách nhiệm thực hiện hành động hợp lý để tránh vi phạm pháp luật, ngay cả khi một trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại hoặc JCE là mới. Thiếu kinh nghiệm trong lĩnh vực EB-5 không phải là lý do để bào chữa cho các hành động vi phạm pháp luật, cũng không phải là lý do để bào chữa cho việc hợp tác với các thực thể có hoạt động có thể bị coi là thiếu thiện chí. Điều này càng khẳng định thêm sự nhấn mạnh của USCIS về nhu cầu những người tham gia chương trình EB-5 phải thực hiện các hoạt động thẩm định và bảo trì cần thiết để đảm bảo tuân thủ mọi lúc.
Sổ tay chính sách nhắc lại thẩm quyền của USCIS trong việc áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với những người tham gia chương trình đầu tư lấy Visa định cư Mỹ EB-5 không tuân thủ, bao gồm các biện pháp như đình chỉ, cấm và chấm dứt. Chương mới cung cấp phân tích chi tiết về quy trình chung của USCIS khi xác định rằng đã xảy ra vi phạm dẫn đến việc đình chỉ, cấm hoặc chấm dứt. Điều này không chỉ cho phép những người tham gia EB-5 yêu cầu USCIS chịu trách nhiệm về quy trình mà họ đã vạch ra trong tương lai mà còn cung cấp cho những người tham gia EB-5 cái nhìn sâu sắc hơn về các bước tiếp theo sau khi thông báo về ý định trừng phạt được ban hành.
Sổ tay chính sách hướng dẫn về các loại hành động có thể bị trừng phạt vì liên quan đến gian lận, lừa dối, trình bày sai sự thật về mặt vật chất hoặc sử dụng sai mục đích phạm tội, đồng thời cung cấp các ví dụ cụ thể về các hành động thuộc các danh mục này. Những ví dụ này có ý định nêu rõ các hành động có thể bị trừng phạt để ngăn chặn các hành động xấu từ phía những người tham gia EB-5 cũng như để giáo dục những cá nhân hoặc tổ chức có thể không quen thuộc với chương trình EB-5. Bản cập nhật chính sách của USCIS nhấn mạnh đến mức độ nghiêm trọng của các hành vi xấu cố ý và cảnh báo về hậu quả của những hành động như vậy. Các trung tâm vùng, doanh nghiệp thương mại, tổ chức tạo việc làm và nhà đầu tư nên giám sát hoạt động của mình một cách cẩn thận để đảm bảo tuân thủ các chính sách đã cập nhật của USCIS và lưu ý đến những người mà họ đang hợp tác trong suốt quá trình EB-5 để tránh bị phạt.
Mọi thắc mắc quý khách vui lòng liên hệ trực tiếp với chúng tôi theo số Hotline: 0901 988 876 hoặc qua Email: [email protected].
